消息 2021年9月22日，中共中央、国务院印发《知识产权强国建设纲要（2021-2035年）》（以下简称“《纲要》”），为今后十五年我国知识产权制度的发展确定了方向，为创新型国家建设、服务和推动高质量发展、满足人民对美好生活的向往提供保障。本文是中国信息通信研究院知识产权中心以ICT（信息通信技术）产业发展视角发布的第四篇分析文章，重点分析知识产权强国建设纲要的六大重点任务之一——建设激励创新发展的知识产权市场运行机制。
一、建设激励创新发展的知识产权市场运行机制是建设创新型国家的必然要求
在经济全球化和知识经济蓬勃发展的当今时代，鼓励创新是世界各国推动经济发展的基本共识。以习近平同志为核心的党中央高度重视科技创新工作，坚持把科技创新摆在国家发展全局的核心位置，将创新作为引领发展的第一动力。而知识产权正是完善创新资源及利益分配机制的关键制度手段。《纲要》以激励创新发展为价值目标，以知识产权市场运行机制建设为重点，提出完善创造机制、健全运用机制、建立运营机制。其中，创造机制是基础，只有高质量的知识产权才能高效益运用、市场化运营；运用机制能够确保创造的知识产权价值充分实现；而运营机制则是将知识产权货币化，为权利人带来更大的经济效益。在经济社会发展中，知识产权市场运行机制表现为知识产权运行要素的绩效要求，能够激励高质量创新成果创造及转化应用，能更好地激发我国全社会的创新活力、推动构建新发展格局。
二、《纲要》倡导企业创新，运用市场化手段提升知识产权运用效益
第一，突出企业在高质量知识产权创造中发挥的主体作用。
近年来，我国知识产权创造能力稳步提升。以专利为例，据WIPO数据显示，我国年专利申请量已连续多年稳居世界首位，2020年，国知局受理的专利申请数量达到150万件，排名全球第一，是美国专利申请量的2.5倍，成为名副其实的“专利大国”。然而，我国现阶段专利质量与发达国家还存在一定差距。从国外申请来看，我国所有专利申请中只有6.3%同样在国外提交，而德国国外申请占其申请总量的58.8%，日本和美国的国外申请量均超过45%。从专利维持年限来看，印度、德国、美国的专利平均维持年限分别为12.4年、11.2年、9.7年，而我国仅为7.6年[1]。
为实现我国由“专利大国”向“专利强国”转变，《纲要》从知识产权评价、知识产权主体两个方面进行引导。在知识产权评价方面，一是将“每万人口高价值发明专利拥有量达到12件”作为2025年发展目标之一，不再是之前规划中的“每万人口发明专利拥有量”，体现了从追求数量向提升质量的转变；二是要改革知识产权考核评价机制，以质量和价值作为标准。在知识产权主体方面，突出企业在知识产权创造中的主体地位。企业作为创新主体，也是知识产权创造主体，需以市场为导向，重视研发和技术创新，创造出真正能为企业带来价值的知识产权。《纲要》针对不同类型企业，采取不同的支持策略。大企业研发实力强，知识产权工作基础好，人员、资金投入充足，要引导其发挥多种类型知识产权组合效应。目前，在ICT领域，已经涌现了像华为这样的知识产权标杆企业，未来我国需要培育更多知识产权竞争力强的世界一流企业。除此之外，中小企业是国民经济和社会发展的生力军，贡献了70%以上的技术创新，是提升产业链供应链稳定性和竞争力的关键环节。早在2009年，国家知识产权局就联合工业和信息化部共同实施“中小企业知识产权战略推进工程”，并取得了良好的实施效果，拥有自主知识产权、知名品牌和核心竞争力的中小企业数量不断增加。为巩固拓展已有成果，《纲要》提出要“深化实施中小企业知识产权战略推进工程”，进一步激发中小企业的创造活力。ICT中小企业创新活跃，需以此为契机，全面提升自身的知识产权认知水平、重视程度和综合能力。
第二，着力推动知识产权高效顺畅运用。
知识产权通常具有技术、市场、经济、战略等多重价值。用则活，运则通，只有在知识产权运用上下大工夫，才能充分发挥知识产权的价值。以专利为例，专利运用除了自我实施之外，还包括专利导航、专利产业化等方面。
在专利导航方面，国家知识产权局早在2013年就已经开展专利导航相关工作，把专利运用嵌入产业技术创新、产品创新、组织创新和商业模式创新，引导和支撑产业实现自主可控、科学发展。2020年，国务院办公厅将“以产业数据、专利数据为基础的新型产业专利导航决策机制”认定为第三批支持创新改革举措。2021年6月，《专利导航指南》（GB/T39551-2020）系列国家标准正式实施，更好地指导规范专利导航工作。近年来，专利导航逐步由面向产业、企业、区域引导创新决策延伸到知识产权分析评议、区域布局等工作，成效显著。在此基础上，《纲要》也提出“大力推动专利导航在传统优势产业、战略新兴产业、未来产业发展中的应用”。作为战略新兴产业的重要组成，ICT产业要加大专利导航工程实施力度，围绕国家关键核心技术加强专利导航体系建设，破解ICT等领域的“卡脖子”问题。
在专利产业化方面，我国当前存在专利转化不足的问题，尤其是高校、科研机构尤为严重。根据《2020年中国专利调查报告》数据显示，2020年我国有效发明专利产业化率为34.7%，其中，企业为 44.9%，科研单位为 11.3%，高校为 3.8%。由此可见，我国仍有大量专利没有得到充分实施，科研单位、高校持有大量“沉睡”专利，造成研发投入损失、公共资源浪费。这很大程度上受制于现有体制机制，发明人对专利成果的后续转化缺乏动力。基于此，《纲要》一方面提出要“改革国有知识产权归属和权益分配机制”，给以科研机构和高校更大的知识产权处置自主权，激发知识产权转移转化内生动力；另一方面也提出“鼓励高校、科研机构建立专业化知识产权转移转化机构”，从组织层面助力专利转化顺利开展。
第三，重点构建规范化、市场化的知识产权运营体系。
知识产权运营是推动知识产权价值实现，促进经济创新发展的一个关键环节。近年来，我国知识产权运营初见成效。2020年全国专利转让、许可、质押等运营次数达到了40.5万次，是“十二五”末期的2.8倍，专利质押金额达808.9亿元。但是，与我国拥有的数量庞大的专利数量相比，专利运营还有很大的提升空间。调研发现，ICT等高新技术企业对知识产权质押融资的需求迫切，但利用知识产权质押获得融资的比例不高，2019年全国高新技术企业、科技型中小企业中办理专利商标出质登记的企业数量仅占2.5%[2]。主要原因是：我国专利运营仍处在初级阶段，运营机制尚不完善。
为此，《纲要》从服务、平台、制度等多个方面推动建立规范有序、充满活力的市场化运营机制。一是提高知识产权服务水平，支持开展多样化的知识产权增值服务，以专业化服务助力运营工作开展；二是实施知识产权运营体系建设工程，打造综合性知识产权运营服务枢纽平台，为知识产权运营提供保障，并通过知识产权服务业分级分类评价的方式规范服务机构运行；三是完善无形资产评估制度，解决评估难这一知识产权运营的基础问题。此外，《纲要》还提出“积极稳妥发展知识产权金融”。知识产权融资是知识产权运营的重要方式之一，是知识产权价值金融化的直接体现。近年来，党中央、国务院高度重视知识产权质押融资工作，“十四五”规划纲要等多份文件均提出鼓励金融机构开展知识产权质押融资。发展知识产权金融，一是要健全知识产权质押信息平台，方便金融机构等用户通过该渠道查询知识产权质押信息；二是要鼓励开展各类知识产权混合质押和保险，持续完善风险分担机制。ICT企业创新能力强，拥有专利、版权数量较多，未来可通过知识产权质押融资的方式获得资金支持，缓解融资难、融资贵、融资慢等问题。
三、结语
《纲要》从完善创造机制、健全运用机制、建立运营机制三个方面提出多个举措以激励创新，充分发挥了知识产权作为激励创新的基本保障作用，运用市场化手段不断提升知识产权运用效益，继续推动创新创业的蓬勃发展。
[1]邓恒,王含.高质量专利的应然内涵与培育路径选择——基于《知识产权强国战略纲要》制定的视角[J].科技进步与对策,2021,38(17):34-42.
[2]李洋. 知识产权质押融资入园惠企在行动[N].中国高新技术产业导报,2021-07-05(011).
